理财周报实习记者 李碧雯/文
昆吾九鼎投资管理有限公司已向全国中小企业股份转让有限公司递交申请材料。
这是理财周报（微信公众号：money-week）记者得到的最新消息。
据了解，这是私募投资机构首家在国内新三板上市，对于PE和VC 行业来说，若其成功登陆新三板将具有一定的指针意义。
记者就此事询问了九鼎投资，工作人员表示：“我们近期准备登陆新三板的事情，目前仍处于申请材料阶段。”当问及此次登陆新三板的目的和未来打算时，该工作人员表示目前不方便透露。
据了解，九鼎投资作为行业内知名的PE机构，成立于2007年，其主要投资方向为消费、医疗、农业三大板块，投资过吉峰农机(300022)、辉丰股份(002496)、桑乐金(300247)等公司。
北京法大律师事务所律师计静怡对记者表示，九鼎申请新三板上市很有可能是与2月7日《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的出台有关。该管理办法规定，将所有私募机构纳入基金行业协会监管范畴。不久前，首批50家私募机构已经领到了私募牌照。计静怡律师认为，“一方面促进公司运营更加规范，另外一方面，等九鼎拿到私募牌照，又是一家在新三板挂牌的公司，对于公众和监管机构来说具有品牌宣传效应。”
据了解，目前在新三板挂牌的公司已超过650家，共涉及28个细分行业。新三板的挂牌条件相对于主板和创业板也比较宽松，只要是依法设立满2年，且具有持续经营能力，治理机制健全，股权结构明晰即可申请在新三板挂牌，且不仅仅局限于高新技术企业，而扩展到所有中小企业。
不过，像九鼎投资这样的公司仍具有一定的特殊性。上述律师介绍，一般来说，挂牌新三板的公司一般为股份有限责任公司，仅以出资额为限承担风险，而对于有限合伙制企业，即GP承担无限责任，LP承担有限责任。如果登陆新三板，风险如何分担将是这类机构面临的亟待解决的问题。